有关投资的基本概念,投资的分类有哪些
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基金销售资格考试即《基金销售基础大纲》详解
综述：全大纲共129个知识点,其中要求掌握的49个、熟悉的53个、了解的17个
章节主要内容内容分类考点编号详细内容要求程度
第一章证券市场基础知识证券市场1证券与有价证券的概念、分类和特征掌握
2证券市场的概念、特征和基本功能掌握
3证券市场的分类掌握
4证券市场参与者的构成及基本特征熟悉
5证券市场的发展历程了解
6我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程了解
股票7股票概念、性质、特征和类型掌握
8股票价值与价格熟悉
9影响股票价格的主要因素了解
10普通股票股东的权利和义务了解
债券11债券的概念、票面要素、性质及特征掌握
12债券的分类熟悉
13债券与股票的异同点熟悉
14我国债券的类别熟悉
衍生工具15远期合约、期货、期权的基本概念、分类和特征掌握
16我国现有金融衍生工具了解
其他17证券发行、交易市场的运行方式熟悉
18我国证券市场主要指数了解
19证券投资的收益与风险掌握
第二章证券投资基金概述概念20基金的基本概念、特点与分类掌握
21基金与其他理财品种的区别熟悉
运作22基金的运作机制和参与主体熟悉
发展23基金的起源与发展熟悉
24我国基金业的发展概况熟悉
作用25基金业在金融体系中的地位与作用了解
第三章基金的类型和分析方法股票基金26股票基金在投资组合中的作用掌握
27股票基金与股票的区别掌握
28股票基金的分类熟悉
29股票基金的投资风险掌握
30股票基金的分析方法熟悉
债券基金31债券基金在投资组合中的作用掌握
32债券基金与债券的区别掌握
33债券基金的分类熟悉
34债券基金的投资风险掌握
35债券基金的分析方法了解
货币基金36货币基金在投资组合中的作用掌握
37货币基金的投资对象和投资风险熟悉
38货币基金的分析方法了解
混合基金39混合基金在投资组合中的作用掌握
40混合基金的类型熟悉
41混合基金的风险熟悉
保本基金42保本基金特点和类型熟悉
43保本基金的投资风险掌握
其他44ETF的特点和分析方法掌握
45QDII基金的特点和投资风险掌握
第四章基金市场的参与主体投资人46基金投资人的地位和作用熟悉
管理人47基金管理人的资格条件熟悉
48在基金运作中的作用熟悉
49主要业务和业务管理熟悉
50公司治理准则和内部控制要求熟悉
托管人51托管人的资格条件熟悉
52基金运作中的作用熟悉
53基金托管人的主要职责熟悉
代销机构54代销机构的资格条件及其职责掌握
中介55基金投资咨询、基金评级等基金服务机构的作用熟悉
第五章基金的运作运作56基金的运作方式熟悉
营销57基金营销的基本概念和作用熟悉
募捐58基金的募集、交易与登记的基本概念和作用熟悉
投资人59投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制掌握
估值60基金资产估值的概念及基本原则熟悉
费用61与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式熟悉
核算62基金会计核算的特点了解
利润63基金的利润来源及分配熟悉
税收针对基金作为营业主体的税收规定熟悉
65机构法人、个人投资者投资基金的税收规定掌握
第六章基金的市场营销营销66基金市场营销的含义与特征掌握
67基金市场营销的意义和主要内容掌握
投资者68基金营销的投资者分析、市场环境分析、组合设计和过程管理掌握
69投资者分析的基本方法和各类投资者的风险收益特征以及相对应的产品选择掌握
销售与服务70基金的基本营销技巧熟悉
71基金的销售渠道与促销手段熟悉
72基金销售中客户服务的意义、内容和服务方式熟悉
73基金持续营销的作用和特点熟悉
74基金销售活动的规范要求和风险控制掌握
第七章基金的募集、交易与登记封闭式基金75发售和合同生效的条件熟悉
76上市交易条件、交易账户的开立、交易规则掌握
77交易费用熟悉
开放式基金78发售、基金合同生效的条件熟悉
79认购渠道、步骤和收费模式熟悉
80基金认购份额的计算掌握
81申购、赎回的概念掌握
82申购、赎回的时间掌握
83申购、赎回的原则掌握
84收费模式与申购份额掌握
85赎回金额款项的支付掌握
86申购、赎回的登记掌握
87份额的转换、非交易过户、转托管与冻结掌握
88定期定额业务掌握
巨额赎回的认定与处理方式掌握
ETF90份额的认购方式、份额折算的方法了解
91交易规则、申购和赎回的原则熟悉
92申购、赎回的对价方式与内容了解
QDII93募集、交易、申购与赎回的规定掌握
第八章基金的信息披露基金信息披露94基金信息披露的含义、作用以及对于基金评价和销售的重要性熟悉
95基金信息披露的分类和基本原则了解
96基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用熟悉
97基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用熟悉
98基金信息披露的重大性概念及其标准了解
99需要进行临时信息披露的重大事件了解
100基金澄清公告的披露了解
101货币市场基金收益公告披露的内容及其应用掌握
市场参与主体102市场参与主体的信息披露义务和披露规则熟悉
第九章基金法律制度与监督管理证券市场和基金市场103证券市场和基金市场的法规体系、监管框构熟悉
104证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段熟悉
105证券市场的自律性管理组织熟悉
106证券交易所的主要职熟悉
107证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理熟悉
相关法律108《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容掌握
109《刑法》对证券犯罪的主要规定熟悉
基金市场监管的法律法规110我国基金市场监管的法律法规体系掌握
111《证券投资基金法》的调整对象、范围以及主要内容掌握
112《证券投资基金运作管理办法》对于基金的募集、基金份额的申购赎回的有关规定掌握
113其他法律了解
重要法律114《证券投资基金销售管理办法》对基金代销机构、基金宣传推介材料和销售费用、基金销售业务的行为规范的有关规定掌握
115基金销售业务的监督管理和法律责任熟悉
有关规定116《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》对基金销售机构内部控制的有关规定掌握
117《证券投资基金销售适用性指导意见》对基金销售机构实施销售适用性原则的有关规定掌握
118《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》对基金销售机构信息平台的有关规定掌握
119《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》对基金销售人员的销售行为的有关规定掌握
