证券业务指南

证券业务指南

为了确保营业部证券转托管及撤销指定交易业务办理的准确性、规范性，根据国家相关法律、法规及上海、深圳交易所相关的业务规则，现制定本流程。

一、业务办理时间

投资者办理证券转托管及撤销指定交易业务，应在交易所规定的交易时间内办理。具体为每周一至周五 9:30-11:30、13:00-15:00（国家法定节假日、交易所休市除外）。

二、业务办理流程

（一） 办理证券转托管及撤销指定交易流程：

1、个人投资者需本人持有效身份证件、证券账户卡到营业部办理证券转托管及撤销指定交易业务手续;机构投资者授权经办人办理的，经办人应持经办人有效身份证件、证券账户卡以及营业执照（或注册登记证书）副本原件，加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人身份证复印件及相关资料到营业部柜台办理证券转托管及撤销指定交易业务手续；委托代理人代办的除了提供上述相关证件还需出具含证券转托管及撤销指定交易业务内容的《授权委托书》；

2、投资者在营业部如实填写《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》；

3、营业部经办人员在核对投资者填写的《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》相关内容准确无误后，报营业部领导审批。营业部应建立对证券转托管及撤销指定交易的

分级审批制度，对于业务审批人员作出明确规定；如审批人员暂不在岗，应授权其他人员负责审核。

4、投资者凭审批后的《转托管申请表》或《撤销指定交易申请表》到营业部柜台办理证券转托管及撤销指定交易业务。柜台人员应认真审核投资者有效身份证件、证券账户卡及其他证明材料，同时认真审核投资者账户是否存在异常状况，是否属于小额休眠账户或不合格账户。如发现投资者账户属于小额休眠或不合格账户的情况，应该根据公司发布的《营业部剩余不合格账户规范管理办法》、《营业部柜台休眠账户激活操作管理暂行办法》（修订稿）等相关规定给予规范。

5、在投资者校验账户密码无误后，营业部柜台人员可为投资者办理证券转托管及撤销指定交易手续。一般情况下T日可完成；T+1日可办理证券账户销户手续。

6、对于因业务繁忙，投资者账户在撤销当日有委托交易行为无法撤销的，属于不规范账户的等原因无法于当日办理的情况，营业部相关人员需耐心向客户解释说明，并在合理期限内给予办理。

7、若营业部对于证券转托管及撤销指定交易业务有设置预约环节的，营业部柜台人员应优先受理预约客户的业务申请。

（二）、投资者撤销三方存管及办理销户业务流程：

如投资者办理证券转托管及撤销指定交易业务后同时提出办理撤销三方存管及证券账户，资金账户销户的按如下流程办理： T日（证券转托管及撤销指定交易办理日）：

1、（个人投资者）投资者本人持有效身份证件、证券账户卡、银行卡及相关资料，填写《业务申请表》办理撤销三方存管及销户业务；（机构投资者）授权经办人办理的，经办人应持本人持有效身份证件、证券账户卡以及营业执照（或注册登记证书）副本原件、加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人身份证复印件及相关资料，填写《业务申请表》办理撤销三方存管及销户业务。

2、营业部柜台人员按业务规定审核投资者提供身份证件的真实性、预留印鉴（机构投资者）的真实有效性，以及资金账户状态是否正常，在投资者证券资金密码校验无误后，为投资者办理资金账户的结息手续，并发起交易将投资者结息总额通知银行。

3、投资者当天应将资金账户中全部余额，以银证转账方式从证券方全部转出。

T+1日：

1、撤销存管银行

第二个工作日，营业部柜台人员通过柜台系统将投资者撤销存管银行交易请求发送银行，银行系统解除该投资者交易结算资金管理账户与证券公司资金台账的对应关系，投资者取消第三方存管业务完成。

2、投资者销户

取消第三方存管业务后，投资者在营业部柜台办理证券账户、资金账户销户及投资者销户手续。

三、业务办理注意事项：

1、投资者可一次性办理多只深圳股票转托管业务或某只股票其中部分股份的转托管业务，费用按次数收取。深圳转托管由转出券商代深圳交易所收取转托管手续费，A股30元人民币/次，B股100港元/次（转托管手续费只能在资金账户内扣减，不收现金）；

2、转托管当日可撤单；

3、A股在买入成交的T＋1日交收过后才可办理转托管；

4、B股需在买入成交的T+3日交收过后才能办理；

5、开放式基金在申购的T+2日交收过后才能办理转托管；

6、有开放式基金账户的资金账户销户要在开放式基金账户销户成功后才能办理；

7、投资者在办理转托管业务时，应提供转入方券商深圳A股、B股及三板席位号，以避免转错席位。

四、不能办理转托管和撤销指定交易的情况

1、属于不规范账户的，应根据公司账户规范管理相关办法予以规范后方能办理转托管或撤销指定交易；

2、当日有深圳交易行为或委托申报的证券账户不能进行转托管；当日有上海交易行为或委托申报的证券账户不能进行撤销指定交易；

3、配股认购期间配股权证不能进行转托管；

4、新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、账户被司法冻结或限制撤指定与转托管的，应在上述原因消除后才能办理转托管或撤销指定交易；

5、登记公司认为不能转托管和撤销的其他情况。

五、转托管及撤销指定交易步骤

1、个人投资者持有有效身份证件、证券账户卡、（机构投资者授权经办人本人持有效身份证件、证券账户卡以及加盖公章的营业执照复印件或注册登记证书、法定代表人证明书、法人授权委托证明书和法定代表人身份证复印）亲临营业部;

2、填写《转托管申请表》、《撤销指定交易申请表》、《业务申请表》；

3、营业部核对申请表、审批；

4、营业部审核投资者有效身份证件、证券账户卡、校验账户密码无误，即可办理转托管及撤销指定交易。